澳大利亚ASIC概述：
ASIC是Application Specific Integrated Circuit的英文缩写，ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文缩写，即澳大利亚证券和投资委员会，它是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。
澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）成立。该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构，都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的，包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所（ASX）、中国银行澳洲分行（BOC）、澳大利亚联邦银行（CBA）、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。

监管要求
1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案

澳大利亚金融ASIC的义务
1. 须申请获得AFS License，并获准许可指定的经营权
2. 公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案
3. 须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
5. 定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
6. 定期提交客户交易报告，提交ASIC备案

澳大利亚ASIC监管优势
1. 完善的政府职能，独立管理金融市场
2. 全方位的监管体系，监督与管理两手并重
3. 在金融运作中，协助和保护零售商和客户
4. 注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构
5. 对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6. 更加公开公正的信息发布，确保公众利益
7. 通过新技术和流程提高服务水平

如何监管 外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一，与澳大利亚证券交易所（Australian Stock Exchange, 简称:ASX）、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照（AFS Licence），外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有：银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。

美国全国期货协会（NFA）其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范，保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。现在，NFA约有4300个成员和50000名关联成员（NFA成员公司的代表）。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。

NFA履行的几项监管职责为：

1. 审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；
2. 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；
3. 对与期货相关的纠纷进行仲裁；
审批NFA会员资格，零售外汇交易商（RFEDs），期货代理商（FCMs）、介绍经纪人（IBs）、商品交易顾问（CTAs）和商品合资基金经理（CPOs）都可以成为NFA的会员。

美国NFA CTP/CPA双项资质牌照的优势：
1. 申请成本低           2. 下牌速度快        3. 查询方便        4. 性价比高

申请流程：
美国NFA CPO/CTA双项资质注册号申请
办理方案 - NFA（CPO/CTA）牌照（入门级监管）
1. 美国全国期货协会NFA 会员注册
2. 负责人和会员相关人员的注册
3. 合规方案的撰写及审核
4. 政策与合规业务流程
5. 宣传资料审核

申请成功您将获得如下资质
办理成功将能在美国全国期货协会（以下简称美国NFA）网站获得如下展示：
1）美国NFA官网 查询ID
2）获得CPO/CTA双项资质展示
3）美国NFA官网可查询公司名
4）美国NFA官网可查询的电话号
美国NFA官网可查询的公司注册信息

英国FCA监管概述
英国金融行为管理局（FCA）成立于2013年4月1日，前身是英国金融服务管理局（FSA），1997年成立。英国FCA负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。英国金融服务管理局（FSA）与英格兰银行（BOE）同隶属财政部，FSA负责金融事业管理，而BOE主要任务维持金融稳定。英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局（FSA）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。

英国FCA的监管划分 FCA牌照一共可以划分为四类七种——
四类：1、欧盟牌照（EEA Authorised）；2、全牌照（Authorised）；3、支付牌照；4、授权牌照（AR）
七种：
1.全牌照又可以划分为STP牌照跟MM牌照两种；
2.授权牌照又可以划分为投资咨询牌照、介绍型和独立型三种。
其中档次最高层的是MM牌照和STP牌照，接下来就是授权AR牌照，外汇平台交易商，具备这些不同等级的牌照后，就可以在FCA监管下具备开展外汇（保证金交易）业务的资质，客户在该平台交易更加具有保障和资金安全（客户在重大风险事件时享受FSCS资金补偿计划）。

申请英国FCA的成立要求
1.英国本土公司、个人或海外机构，提供金融相关服务；
2.在英国当地有实际经营；
3.由专业人士组成的团队；
4.一定的保证金。

可以申请英国FCA行业包括
1.存款接受机构；
2.在线外汇交易商；
3.投资机构或投资经理人；
4.家庭理财顾问；
5.保险行业；
6.投资管理与投资维护机构；
7.债权发行机构；
8.期货交易机构；
9.其他金融行业。

根据FCA《投资公司审慎管理守则》，不同公司的自有资本要求，所规定的业务范围也不同。