澳洲ASIC金融牌照
发布时间：2025-03-31 18:47:15
|
阅读量：0
澳洲ASIC金融牌照的介绍
澳洲ASIC金融监管牌照的介绍
ASIC是Application Specific Integrated Circuit的英文缩写，ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文缩写，即澳大利亚证券和投资委员会，它是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。
澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）成立。该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
澳洲ASIC金融监管牌照的要求
1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
澳洲ASIC牌照的管辖范围：
作为澳大利亚的一个政府部门，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分：
1、作为消费信贷监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）授权企业从事消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。
2、作为市场的监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。
3、作为金融服务监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。
澳洲ASIC在金融市场的权力
● 注册公司和管理投资计划。
● 授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证。
● 登记审计和清算。
● 从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济。
● 对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理。
● 制定确保金融市场完整性的规则。
● 禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品。
● 要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目。
● 对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知。
